El compliance o cumplimiento normativo es cada vez más importante para las empresas, que deben cumplir con más obligaciones legales, pero también mantener una normativa interna clara, que todos sus miembros cumplan. Sin embargo, no todas las empresas cuentan con un programa de compliance o cuentan con el personal adecuado para elaborarlo e implementarlo. Por ese motivo hemos escrito este artículo con los 10 expertos en compliance que pueden ayudar a vuestra empresa en el diseño y aplicación de un plan de compliance.
¿Qué entendemos por experto en compliance?
Por experto en compliance entendemos un profesional o una empresa que ofrece a sus clientes servicios de compliance, es decir, servicios orientados a supervisar y mantener el cumplimiento normativo de sus clientes.
El compliance o cumplimiento normativo es un campo amplio, que abarca diferentes ámbitos legales y reglamentarios, pero también a la normativa interna de las empresas y sus obligaciones contractuales. Aunque en España, donde más importancia cobra es en el llamado compliance penal, ya que tener un plan de prevención de delitos penales puede eximir a la empresa de su posible responsabilidad penal.
Un experto en compliance puede estar especializado en compliance penal, con todo lo que ello conlleva, como es:
- El diseño, implementación y supervisión del plan de compliance penal
- La implementación y gestión del canal de denuncias interno
- Asesoramiento y asistencia en la tramitación y resolución de denuncias
- Asesoramiento y asistencia en procedimientos judiciales
Pero también puede tener otras áreas de especialización en compliance, como prevención del blanqueo de capitales, cumplimiento de diferentes normativas (laboral, protección de datos, igualdad, fiscal, etc.), compliance medioambiental, compliance tributario, etc.
En ese sentido, una consultoría especializada en corporate compliance o compliance legal, que cuente con un equipo de abogados expertos en diferentes ramas del Derecho y materias, puede contar con una oferta más amplia en servicios de compliance.
Pero un factor determinante para considerar a un profesional o una empresa expertos en compliance, será su capacidad de adaptarse a las necesidades propias de sus clientes, en función de su tamaño, actividad, localización y normas y reglamentos que le afecten, para poder ofrecer un servicio de compliance completamente personalizado.
¿Cómo elegir un experto en compliance?
Con la amplia oferta de servicios de compliance que podemos encontrar con una sencilla búsqueda, elegir un experto en compliance puede convertirse en una tarea compleja, por eso y para facilitaros esta labor, hemos seleccionado los 10 mejores expertos en compliance y los hemos enfrentado en una tabla comparativa para que os resulte más fácil encontrar el servicio que mejor se adapte a las necesidades de vuestra empresa.
10 expertos en compliance: tabla comparativa
| Empresa | Especialización | Principales Servicios | Localización |
|---|---|---|---|
| Grupo Atico34 | Laboral, financiero y penal |
|
Oficinas en toda España |
| 3C Compliance | Legal, penal y laboral |
|
Oficina en Madrid |
| Complianza | Legal |
|
Oficinas en Madrid y Murcia |
| Pons Compliance | Laboral, penal, financiero y tecnológico |
|
Oficina en Madrid |
| Broseta Compliance | Legal, penal y financiero |
|
Oficina en Madrid, Valencia y Barcelona |
| Protecmir Consultores | Penal y financiero |
|
Oficina en Madrid y Palma de Mallorca |
| Bufete Drake Compliance | Compliance legal y penal |
|
Oficina en Sevilla |
| Legal Compliance | Legal, financiero, laboral y penal |
|
Oficina en Madrid |
| Compliance Corporate | Penal y financiero |
|
Oficinas en Jerez de la Frontera, Sevilla, Aragón, Campo de Gibraltar y Madrid |
| SHL Compliance | Penal | Compliance penal | Oficina en Madrid |
Nuestro consejo es que antes de contratar un servicio de compliance, analices la situación y necesidades de tu empresa, para elegir aquel experto en compliance que más se ajuste a su realidad, en función de tu actividad y las normas que le sean de aplicación.
De entre los 10 expertos en compliance que hemos comparado, destacamos, por su abanico de servicios y experiencia en el sector, a Grupo Atico34.
A través de sus servicios de compliance y su equipo de abogados, Grupo Atico34 puede ayudar a tu empresa a cumplir con todas sus obligaciones legales, pero también te asesorará y ayudará a elaborar la normativa interna de tu empresa (código ético o código de conducta), diseñará un plan de compliance adaptado a las necesidades de tu empresa y los riesgos de cumplimiento que la amenazan, te ayudará a implementar las medidas del plan de compliance y gracias al servicio de compliance officer externo, a supervisar su seguimiento y desarrollo.
Así mismo, ofrece un servicio de gestión externa del canal de denuncias, asistencia y asesoramiento jurídico en la gestión de las denuncias, su resolución y las medidas correctoras a adoptar.
Además, también podrás formar a tus empleados en materia de compliance y la cultura del cumplimiento, fundamental para prevenir la comisión de delitos e infracciones en el seno de la empresa.