Cada día son más las empresas conscientes de la importancia del compliance y de la necesidad de contar con programa o plan de cumplimiento para prevenir la comisión de infracciones o delitos dentro de la empresa, así como para promover una cultura ética y del cumplimiento entre sus miembros y, en caso de afrontar un procedimiento penal, poder atenuar o eximir su responsabilidad penal.

Sin embargo, implementar un plan de compliance es un proceso complejo, en el que se recomienda recurrir a ayuda y asesoramiento profesional. En este artículo repasamos las mejores empresas compliance en España, a las que recurrir para cubrir todas las necesidades respecto a cumplimiento normativo de tu empresa.

¿Cuáles son las mejores empresas de compliance?

Son muchas las empresas y despachos de abogados que en los últimos años han incluido entre sus servicios el compliance, especialmente desde la reforma del Código Penal en 2015, cuando se incluyó en el artículo 31 bis.2 la mención a los «modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos […]» como medida para la exención de la responsabilidad penal para la persona jurídica. Si bien, el CP no nombra los planes de compliance de forma expresa, lo hace de manera implícita al hablar de modelos de organización y gestión para la prevención de delitos.

Por lo tanto, buscar una empresa de compliance puede ser una labor compleja, en la que invertir varias horas buscando y comparando opciones. Para facilitar esta tarea, hemos elaborado un listado con las mejores empresas compliance en España, en las que resumiremos los servicios de compliance que ofrecen a sus clientes.

Grupo Atico34

Grupo Atico34 es una de las mejores empresas de compliance en España, especializada en compliance penal, laboral y financiero, ofrece servicios integrales de compliance para sus clientes, completamente adaptados a las necesidades reales de sus clientes, su actividad y las leyes y normas que le afectan, gracias a un equipo multidisciplinar de abogados especializados en diferentes ámbitos. Con oficinas en toda España, entre los sus principales servicios de compliance destacan:

  • Compliance penal y Sistemas de prevención de delitos (análisis de riesgos, elaboración de protocolos, implementación y seguimiento de medidas correctoras)
  • Elaboración de códigos de conducta
  • Formación en compliance de empleados
  • Canal de denuncias (gestión del canal y las denuncias y asesoramiento jurídico)
  • Compliance financiero y Plan de Prevención de blanqueo de capitales
  • Auditorías de compliance
  • Servicios de Compliance Officer

Audidat

Audidat es una consultora especializada en protección de datos y seguridad de la información, que también ofrece servicios de compliance a sus clientes, en concreto de compliance penal para la prevención de delitos. Entre esos servicios:

  • Análisis de riesgos y elaboración de informes
  • Elaboración de plan de compliance penal
  • Servicios de Compliance Officer

Broseta Compliance

Broseta Compliance es una filial de la firma de servicios jurídicos de Broseta dedicada en exclusiva al compliance. Cuenta con oficina en Madrid, Valencia y Barcelona, y entre los servicios de compliance que ofrece a sus clientes tenemos:

  • Diseño e implementación de sistemas de gestión de cumplimiento y modelos de prevención de delitos
  • Análisis de riesgos
  • Formación en compliance
  • Elaboración de códigos éticos y de conducta
  • Canal ético
  • Auditorías de compliance
  • Prevención de blanqueo de capitales

3C Compliance

La consultoría y asesoría 3C Compliance presta, a través de su oficina en Madrid, servicios de compliance para sus clientes en el ámbito penal, laboral y financiero. Entre sus principales servicios de compliance:

  • Elaboración de políticas y estrategias de compliance
  • Análisis de riesgos
  • Canal ético y de denuncia
  • Auditorías de compliance
  • Compliance antitrust

Bonatti Compliance

La firma Bonatti Compliance ofrece servicios especializados en compliance penal, tributario y laboral a empresas de diferentes sectores de actividad, entre ellos:

  • Elaboración e implementación de un sistema de compliance
  • Soporte del Compliance Officer (asesoramiento, formación, evaluación y mejora del sistema)
  • Canal de denuncias
  • Auditoría interna en compliance
  • Prevención del blanqueo de capitales

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Compliance Corporate

Compliance Corporate es una consultoría judicial, entre cuyos servicios, ofrece a sus clientes la elaboración del modelo de organización y gestión para la prevención de delitos penales. Este modelo incluye, entre otros:

  • Código ético
  • Mapa y análisis de riesgos
  • Creación del órgano de Compliance Officer
  • Canal ético
  • Elaboración de un sistema disciplinario
  • Formación
  • Seguimiento y control

Así mismo, también ofrece servicios como Compliance Officer externo.

GP Partners

GP Partner es una empresa dedicada a prestar servicios en los ámbitos del forensic, la consultoría y el compliance. En este último dispone de servicios dedicados a la elaboración y puesta en marcha de un programa de prevención de delitos de acuerdo a los requisitos que establece el Código Penal (efectuando análisis de riesgos, proposición e implementación de medidas, seguimiento, formación y auditorías).

Además, ofrece otros servicios de compliance:

  • Programas antifraude
  • Compliance fiscal
  • Compliance laboral
  • Prevención de blanqueo de capitales
  • Canal de denuncias

Gómez-Acebo & Pombo

Gómez-Acebo & Pombo (GA_P) es un bufete de abogados que ofrece servicios de Corporate Compliance para grandes empresas y pymes de cualquier sector y actividad. Entre sus servicios de compliance encontramos:

  • Diseño y elaboración de sistemas integrales de cumplimiento normativo
  • Canales de denuncia (implementación interna y gestión externa del canal y las denuncias)
  • Asesoramiento y apoyo del Compliance Officer
  • Formación
  • Desarrollo de políticas y protocolos de cumplimiento
  • Servicios de Compliance Officer externo

Cuatrecasas

La firma de abogados Cuatrecasas cuenta con un servicio de compliance penal para prestar los siguientes servicios a sus clientes, gracias a un equipo multidisciplinar:

  • Diseño e implementación de modelos de prevención penal
  • Evaluación y adaptación de modelos de prevención preexistentes
  • Verificación periódica del modelo
  • Canal de denuncias (gestión externa del canal y las denuncias)
  • Formación
  • Asesoramiento en materia de compliance

La empresa Legal Compliance es una firma especializada en cumplimiento normativa, transparencia y buen gobierno, que ofrece servicios específicos de compliance para sus clientes:

  • Elaboración de códigos éticos y de conducta
  • Plan de prevención de riesgos penales
  • Prevención del blanqueo de capitales
  • Canal de denuncias
  • Formación en compliance
  • Auditorías de compliance

¿Cómo elegir la mejor empresa compliance?

Para elegir la mejor empresa de compliance, te recomendamos que compares los servicios que ofrece cada una de ellas, los sectores en los que se especializan y evalúes las necesidades de tu empresa en materia de cumplimiento, para poder escoger aquella empresa de compliance que mejor se ajuste a esas necesidades, la actividad de tu empresa y tu presupuesto.

En ese sentido, busca una empresa de compliance que no te ofrezca un presupuesto cerrado, sino uno que tenga en cuenta la realidad de tu negocio, las leyes y normas que le afectan y los riesgos de cumplimiento que enfrente.

Además, asegúrate de que la empresa de compliance escogida te ofrece un servicio personalizado y continuo de asesoramiento, tanto en compliance como jurídico (especialmente de cara a la gestión y tramitación de denuncias del canal de denuncias).

¿Por qué necesitas los servicios de una empresa de compliance?

Finalmente, si te preguntas por qué tu empresa necesita contratar los servicios de una empresa de compliance, la respuesta está en que el cumplimiento normativo es cada vez más importante; es necesario para trabajar con el sector público y para trabajar con otras empresas, especialmente a nivel internacional.

Pero además, tener un programa de compliance es una marca de confianza y una seña del compromiso de la empresa con el cumplimiento normativo y la ética, más allá de poder atenuar o eximir la responsabilidad penal de la empresa en la comisión de delitos por parte de sus miembros. Así mismo, contribuye, precisamente, a prevenir la comisión de dichos delitos y de posibles infracciones administrativas, reduciendo los costes económicos y reputacionales de las mismas.

Así mismo, elementos como el canal de denuncias es obligatorio para empresas de 50 o más empleados, así como para otras empresas en función de su actividad y otras entidades privadas y públicas.

La dificultad y complejidad de elaborar y poner en marcha un plan o programa de compliance penal (o de cualquier otro tipo) en la empresa, hace que sea necesario recurrir a los servicios de empresas de compliance, que además garantizan una mayor objetividad e independencia del programa y del Compliance Officer.