{"id":18683,"date":"2021-07-22T18:28:50","date_gmt":"2021-07-22T16:28:50","guid":{"rendered":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/?page_id=18683"},"modified":"2021-07-22T18:28:50","modified_gmt":"2021-07-22T16:28:50","slug":"plan","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/","title":{"rendered":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos"},"content":{"rendered":"

\u00bfQuieres garantizar que tu empresa cumple con la legalidad vigente? En esta gu\u00eda te contamos c\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance<\/strong>. Todas las medidas para crear protocolos de actuaci\u00f3n efectivos ante la comisi\u00f3n de delitos y los incumplimientos normativos en tu organizaci\u00f3n.<\/p>\n

\u00bfQu\u00e9 es un Plan de Compliance?<\/strong><\/h2>\n

El compliance<\/a> o cumplimiento normativo funciona como una forma de regulaci\u00f3n interna que las empresas aplican con el objetivo de garantizar que sus actividades cumplen con la ley.<\/p>\n

En este sentido, el Plan de compliance de una empresa<\/strong> consiste en el conjunto de pol\u00edticas, medidas, procesos y controles internos que se establecen en la organizaci\u00f3n para crear un modelo de cumplimiento normativo interno efectivo.<\/p>\n

Para qu\u00e9 sirve?<\/strong><\/h2>\n

El objetivo de un programa de compliance<\/strong> es evitar que las empresas sean halladas culpables de los delitos que se cometan en la propia organizaci\u00f3n o, en su defecto, mitigar las consecuencias de los mismos.<\/p>\n

Para ello, el Plan de Compliance se cimenta en una serie de medidas<\/strong> que funcionan como una especie de barrera ante la responsabilidad que se pudiera derivar de los incumplimientos normativos que se realicen en la empresa, o por personas relacionadas directamente con ella.<\/p>\n

Aparte de la prevenci\u00f3n de delitos<\/strong>, el objetivo secundario de estos planes es fomentar la creaci\u00f3n de una cultura \u00e9tica en la empresa que integre el cumplimiento normativo<\/strong> en la estructura b\u00e1sica de la organizaci\u00f3n, de manera que se fomente el desarrollo de una empresa responsable y comprometida con el cumplimiento normativo.<\/p>\n

Pasos para crear un plan de compliance en la empresa<\/strong><\/h2>\n

\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de compliance? En este punto te resumimos los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de compliance en la empresa<\/strong>.<\/p>\n

Definir el equipo de trabajo<\/strong><\/h3>\n

El primer paso para definir tu modelo de Plan de compliance<\/strong> es seleccionar el equipo de trabajo que se encargar\u00e1 de articular las normas relacionadas con el cumplimiento normativo y la prevenci\u00f3n de delitos.<\/p>\n

En este punto cobra especial importancia la figura del compliance officer<\/a> o director de cumplimiento normativo, como la persona que se encargar\u00e1 de vertebrar el desarrollo del plan y de velar en el futuro por su cumplimiento.<\/p>\n

Analizar y evaluar los riesgos<\/strong><\/h3>\n

El siguiente paso ser\u00e1 analizar los riesgos<\/strong> a los que se expone la empresa y catalogarlos seg\u00fan su gravedad o las consecuencias<\/strong> que pueden ocasionar a la organizaci\u00f3n. Las principales medidas de prevenci\u00f3n han de estar encaminados a prevenir o evitar aquellos riesgos prioritarios y que pueden suponer graves efectos adversos en forma de sanciones o p\u00e9rdida de reputaci\u00f3n para la empresa.<\/p>\n

Dise\u00f1o de protocolos y procedimientos<\/strong><\/h3>\n

Una vez que se hayan identificado los riesgos, se debe proceder a elaborar los protocolos y procedimientos<\/strong> para evitarlos. En este punto se trata de definir todas las medidas, procesos, herramientas o recursos que se van a emplear para proteger a la empresa ante los incumplimientos normativos o la comisi\u00f3n de delitos en su seno.<\/p>\n

Crear un c\u00f3digo \u00e9tico<\/strong><\/h3>\n

Los protocolos y procedimientos de los que te hemos hablado en el punto anterior no deben funcionar como un conjunto de normas aisladas. Al contrario, han de formar parte de una pol\u00edtica interna<\/strong> cohesionada y que abarque a toda la empresa. Es lo que se conoce como c\u00f3digo \u00e9tico, el conjunto de pautas y normas generales que regir\u00e1n el comportamiento de los miembros de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n

Abrir canales de denuncia internos<\/strong><\/h3>\n

Los canales de denuncia internos son fundamentales para poder notificar aquellos delitos o acciones il\u00edcitas que se realicen dentro de la organizaci\u00f3n. A este tipo de denuncias se les denomina whistleblowing<\/strong>. La directiva europea sobre whistleblowing defiende y protege a aquellos miembros de la empresa que denuncien fraudes o irregularidades internas, e impide que se puedan tomar represalias contra ellos.<\/p>\n

Dise\u00f1ar modelos de respuesta ante la comisi\u00f3n de delitos<\/strong><\/h3>\n

Aunque sea muy complicado prevenir el 100% de los delitos en la empresa, cualquier modelo de compliance penal<\/strong> ha de estar dise\u00f1ado para ofrecer una respuesta lo m\u00e1s r\u00e1pida y efectiva ante ellos.<\/p>\n

Estos mecanismos no solo deben estar orientados a ofrecer una respuesta r\u00e1pida y eficaz ante la comisi\u00f3n de delitos, sino a disuadir a otros de cara al futuro.<\/p>\n

Formar y sensibilizar a los miembros de la empresa<\/strong><\/h3>\n

Antes hablamos de la necesidad de crear una cultura \u00e9tica empresarial. Para ello, es imprescindible formar en materia de compliance a todos los miembros de la organizaci\u00f3n, desde empleados de cualquier departamento hasta los altos directivos.<\/p>\n

Para ello, se debe desarrollar programas de formaci\u00f3n e iniciativas que fomenten la concienciaci\u00f3n de los miembros de la empresa sobre la necesidad de tener un comportamiento responsable y adaptado a la legalidad vigente.<\/p>\n

Establecer un registro de incidencias<\/strong><\/h3>\n

El registro de incidencias contribuye a conocer cu\u00e1les son los incumplimientos que m\u00e1s se dan en el seno de la empresa y, por tanto, cu\u00e1les conviene vigilar m\u00e1s en el futuro. Este registro de incidencias debe estar contenido en una base de datos debidamente protegida y actualizada.<\/p>\n

Realizar auditor\u00edas peri\u00f3dicas<\/strong><\/h3>\n

Las auditor\u00edas funcionan como una especie de evaluaci\u00f3n general de las medidas, procedimientos y protocolos implantados hasta la fecha, as\u00ed como su efectividad a la hora de alcanzar los objetivos propuestos. Estas auditor\u00edas deben realizarse de forma peri\u00f3dica, para comprobar la eficiencia de las medidas a lo largo del tiempo.<\/p>\n

Certificar el plan de compliance<\/strong><\/h3>\n

Existen una serie de organismos que permiten certificar el plan de compliance. En Espa\u00f1a, por ejemplo, est\u00e1 AENOR.<\/p>\n

Para ello hay que tener en cuenta las normas europeas que rigen este tipo de planes. As\u00ed, tenemos la ISO 19600 que establece unas directrices universales sobre compliance, la UNE 19601 que indica los requisitos para la certificaci\u00f3n del Plan de Compliance, y la ISO 37001, destinada a la certificaci\u00f3n de sistemas antisoborno.<\/p>\n

Ventajas de elaborar un modelo de compliance<\/strong><\/h2>\n

Los beneficios de contar con un plan anual de compliance<\/strong> son muy variados:<\/p>\n

    \n
  • Disminuye o incluso erradica por completo la responsabilidad penal de las empresas ante la comisi\u00f3n de delitos en su seno, o por personas f\u00edsicas directamente relacionadas con ellas.<\/li>\n
  • Genera un efecto disuasorio, ya que los miembros de la empresa ser\u00e1n conscientes de que las responsabilidades recaer\u00e1n sobre ellos. La empresa quedar\u00e1 eximida si prueba que cuenta con las medidas de control y supervisi\u00f3n adecuadas.<\/li>\n
  • Permite detectar aquellos comportamientos o pr\u00e1cticas de los empleados que podr\u00edan suponer un delito o que incurran en incumplimientos de la normativa.<\/li>\n
  • Mejora la organizaci\u00f3n interna de la empresa, estableciendo los cauces necesarios para una operativa transparente.<\/li>\n
  • Contribuye a mejorar la reputaci\u00f3n de la empresa de cara a clientes, proveedores, socios, inversores o autoridades y administraciones p\u00fablicas.<\/li>\n
  • Establece una base s\u00f3lida para el conocimiento, estudio y an\u00e1lisis de todas las normativas que pueden afectar a la organizaci\u00f3n, evitando los incumplimientos por desconocimiento.<\/li>\n
  • Ofrece beneficios de cara a obtener licitaciones o subvenciones p\u00fablicas.<\/li>\n<\/ul>\n

    Elabora tu Plan de Compliance con Grupo Atico34<\/strong><\/h2>\n

    El mejor ejemplo de Plan de Compliance<\/strong> es aquel que se adapta a las necesidades y riesgos a los que se enfrenta la empresa. Para ello ser\u00e1 necesario seguir los pasos que hemos indicado, e implantar todas aquellas medidas y mecanismos necesarios para cumplir los objetivos.<\/p>\n

    Cabe decir que el concepto de compliance todav\u00eda es muy joven en Espa\u00f1a, y que la mayor\u00eda de las empresas todav\u00eda no disponen de un Plan de Compliance. Por ello, crear el tuyo te podr\u00eda otorgar numerosas ventajas competitivas sobre las empresas o negocios de tu mismo sector.<\/p>\n

    Si necesitas elaborar un programa de compliance, en Grupo Atico34 te podemos ayudar. Contamos con un equipo de expertos en cumplimiento normativo que te guiar\u00e1n en la implantaci\u00f3n y supervisi\u00f3n de las medidas y pol\u00edticas internas.<\/p>\n

    Te invitamos a ponerte en contacto con nosotros (sin compromiso) y descubrir c\u00f3mo podemos ayudarte.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"\u00bfQuieres garantizar que tu empresa cumple con la legalidad vigente? En esta gu\u00eda te contamos c\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance. Todas las medidas para crear protocolos de actuaci\u00f3n efectivos…\n","protected":false},"author":4,"featured_media":18689,"parent":18663,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":[],"yoast_head":"\nC\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\u00edas<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\u00edas\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.\" \/>\n<meta property=\"og:url\" content=\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/\" \/>\n<meta property=\"og:site_name\" content=\"Asesor\u00edas\" \/>\n<meta property=\"og:image\" content=\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg\" \/>\n\t<meta property=\"og:image:width\" content=\"1920\" \/>\n\t<meta property=\"og:image:height\" content=\"1279\" \/>\n<meta name=\"twitter:card\" content=\"summary_large_image\" \/>\n<meta name=\"twitter:label1\" content=\"Tiempo de lectura\" \/>\n\t<meta name=\"twitter:data1\" content=\"6 minutos\" \/>\n<script type=\"application\/ld+json\" class=\"yoast-schema-graph\">{\"@context\":\"https:\/\/schema.org\",\"@graph\":[{\"@type\":\"WebSite\",\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/#website\",\"url\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/\",\"name\":\"Asesor\\u00edas\",\"description\":\"\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"SearchAction\",\"target\":{\"@type\":\"EntryPoint\",\"urlTemplate\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/?s={search_term_string}\"},\"query-input\":\"required name=search_term_string\"}],\"inLanguage\":\"es\"},{\"@type\":\"ImageObject\",\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#primaryimage\",\"inLanguage\":\"es\",\"url\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg\",\"contentUrl\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg\",\"width\":1920,\"height\":1279,\"caption\":\"plan de compliance\"},{\"@type\":\"WebPage\",\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#webpage\",\"url\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/\",\"name\":\"C\\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\\u00edas\",\"isPartOf\":{\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/#website\"},\"primaryImageOfPage\":{\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#primaryimage\"},\"datePublished\":\"2021-07-22T16:28:50+00:00\",\"dateModified\":\"2021-07-22T16:28:50+00:00\",\"description\":\"\\u00bfC\\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.\",\"breadcrumb\":{\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#breadcrumb\"},\"inLanguage\":\"es\",\"potentialAction\":[{\"@type\":\"ReadAction\",\"target\":[\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/\"]}]},{\"@type\":\"BreadcrumbList\",\"@id\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#breadcrumb\",\"itemListElement\":[{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":1,\"name\":\"Portada\",\"item\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":2,\"name\":\"Normativas\",\"item\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":3,\"name\":\"Compliance o cumplimiento normativo\",\"item\":\"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/\"},{\"@type\":\"ListItem\",\"position\":4,\"name\":\"C\\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos\"}]}]}<\/script>\n<!-- \/ Yoast SEO plugin. -->","yoast_head_json":{"title":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\u00edas","description":"\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.","robots":{"index":"index","follow":"follow","max-snippet":"max-snippet:-1","max-image-preview":"max-image-preview:large","max-video-preview":"max-video-preview:-1"},"canonical":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/","og_locale":"es_ES","og_type":"article","og_title":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\u00edas","og_description":"\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.","og_url":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/","og_site_name":"Asesor\u00edas","og_image":[{"width":1920,"height":1279,"url":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg","path":"\/home\/h2fjffmn\/public_html\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg","size":"full","id":18689,"alt":"plan de compliance","pixels":2455680,"type":"image\/jpeg"}],"twitter_card":"summary_large_image","twitter_misc":{"Tiempo de lectura":"6 minutos"},"schema":{"@context":"https:\/\/schema.org","@graph":[{"@type":"WebSite","@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/#website","url":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/","name":"Asesor\u00edas","description":"","potentialAction":[{"@type":"SearchAction","target":{"@type":"EntryPoint","urlTemplate":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/?s={search_term_string}"},"query-input":"required name=search_term_string"}],"inLanguage":"es"},{"@type":"ImageObject","@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#primaryimage","inLanguage":"es","url":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg","contentUrl":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-content\/uploads\/2021\/07\/plan-de-compliance.jpg","width":1920,"height":1279,"caption":"plan de compliance"},{"@type":"WebPage","@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#webpage","url":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/","name":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos - Asesor\u00edas","isPartOf":{"@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/#website"},"primaryImageOfPage":{"@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#primaryimage"},"datePublished":"2021-07-22T16:28:50+00:00","dateModified":"2021-07-22T16:28:50+00:00","description":"\u00bfC\u00f3mo se elabora un Plan de Compliance? Descubre los 10 pasos fundamentales para implantar un programa de cumplimiento normativo efectivo.","breadcrumb":{"@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#breadcrumb"},"inLanguage":"es","potentialAction":[{"@type":"ReadAction","target":["https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/"]}]},{"@type":"BreadcrumbList","@id":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/plan\/#breadcrumb","itemListElement":[{"@type":"ListItem","position":1,"name":"Portada","item":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/"},{"@type":"ListItem","position":2,"name":"Normativas","item":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/"},{"@type":"ListItem","position":3,"name":"Compliance o cumplimiento normativo","item":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/normativas\/compliance\/"},{"@type":"ListItem","position":4,"name":"C\u00f3mo elaborar un Plan de Compliance en 10 pasos"}]}]}},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/18683"}],"collection":[{"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=18683"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/18683\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":18690,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/18683\/revisions\/18690"}],"up":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/18663"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/media\/18689"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/asesorias.com\/empresas\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=18683"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}